中基協發〔2023〕 8 號

現發布《私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表》，自2023年5月1日起施行。

特此公告。

附件：私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表

中國證券投資基金業協會

 2023年2月24日

私募基金管理人登記指引第3號

——法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表

第一條 為了規范私募基金管理人登記業務，保護投資者合法權益，促進私募基金行業健康發展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）等，制定本指引。

第二條 私募基金管理人的董事、監事、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表不得存在《登記備案辦法》第十六條規定的情形，其中第四項規定的“最近3年被中國證監會采取行政監管措施或者被協會采取紀律處分措施，情節嚴重”，是指有下列情形之一：

（一）被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選或者被協會采取加入黑名單的紀律處分措施，期限尚未屆滿；

（二）被中國證監會撤銷基金從業資格或者被協會取消基金從業資格；

（三）其他社會危害性大，嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的情形。

第三條 私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表最近3年有下列情形之一的，協會加強核查，并可以視情況征詢相關部門意見：

（一）被中國證監會及其派出機構采取公開譴責、責令處分有關人員等行政監管措施；

（二）被協會采取公開譴責、不得從事相關業務等紀律處分措施；

（三）在因《登記備案辦法》第二十五條第一款第六項、第八項所列情形被終止登記的私募基金管理人擔任主要出資人、未明確負有責任的高級管理人員；

（四）在因《登記備案辦法》第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人擔任主要出資人、未明確負有責任的高級管理人員；

（五）在存在重大風險或者嚴重負面輿情的機構、被協會注銷登記的機構任職；

（六）需要加強核查的其他情形。

第四條 《登記備案辦法》第十條第二款規定的私募證券基金管理人的法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的高級管理人員的相關工作經驗，是指下列情形之一：

（一）在商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理子公司等金融機構從事證券資產管理、自有資金證券期貨投資等相關業務，并擔任基金經理、投資經理、信托經理等以上職務，或者擔任前述金融機構高級管理人員或者具有相當職位管理經驗； 

（二）在地市級以上政府及其授權機構控制的企業、上市公司從事證券期貨投資管理相關工作并擔任投資負責人，或者擔任高級管理人員或者具有相當職位管理經驗；

（三）在私募證券基金管理人從事證券期貨投資并擔任基金經理以上職務，或者擔任高級管理人員，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規穩健，任職期間無重大違法違規記錄；

（四）在受境外金融監管部門監管的資產管理機構從事證券資產管理等相關業務，其任職的資產管理機構應當具備良好的國際聲譽和經營業績；

（五）在政府部門、事業單位從事經濟管理等相關工作，并具有相應的管理經驗，或者在本條第一款第一項規定的金融機構擔任其他業務部門負責人；

（六）在經中國證監會備案的律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作，并擔任合伙人以上職務不少于5年； 

（七）中國證監會、協會規定的其他情形。

負責投資管理的高級管理人員應當具備前款第一項至第四項規定的相關工作經驗之一。

第五條 《登記備案辦法》第十條第三款規定的私募股權基金管理人的法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的高級管理人員的相關工作經驗，是指下列情形之一：

（一）在商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理子公司等金融機構從事資產管理、自有資金股權投資、發行保薦等相關業務，并擔任基金經理、投資經理、信托經理、保薦代表人等以上職務，或者擔任前述金融機構高級管理人員或者具有相當職位管理經驗；

（二）在地市級以上政府及其授權機構控制的企業、上市公司從事股權投資管理相關工作并擔任投資負責人，或者擔任高級管理人員或者具有相當職位管理經驗；

（三）在私募股權基金管理人從事股權投資并擔任基金經理以上職務，或者擔任高級管理人員，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規穩健，任職期間無重大違法違規記錄；

（四）在受境外金融監管部門監管的資產管理機構從事股權投資等相關業務，其任職的資產管理機構應當具備良好的國際聲譽和經營業績；

（五）在運作良好、合規穩健并具有一定經營規模的企業擔任股權投資管理部門負責人，或者擔任高級管理人員或者具有相當職位管理經驗，或者在具備一定技術門檻的大中型企業擔任相關專業技術職務，或者是科研院校相關領域的專家教授、研究人員；

（六）在政府部門、事業單位從事經濟管理等相關工作，并具有相應的管理經驗，或者在本條第一款第一項規定的金融機構擔任其他業務部門負責人；

（七）在經中國證監會備案的律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作，并擔任合伙人以上職務不少于5年；

（八）中國證監會、協會規定的其他情形。

負責投資管理的高級管理人員應當具備前款第一項至第五項規定的相關工作經驗之一。

第六條 《登記備案辦法》第十條第四款規定的合規風控負責人的相關工作經驗，是指下列情形之一：

（一）在商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理子公司等金融機構從事投資相關的合規管理、風險控制、監察稽核、法律事務等相關工作；

（二）在私募基金管理人從事合規管理、風險控制、監察稽核、法律事務等相關工作，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規穩健，任職期間無重大違法違規記錄；

（三）在律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作，或者在上市公司從事投資相關的法律事務、財務管理等相關工作；

（四）在金融管理部門及其派出機構從事金融監管工作，或者在資產管理行業自律組織從事自律管理工作；

（五）中國證監會、協會規定的其他情形。

合規風控負責人不得擔任私募基金管理人的總經理、執行董事或者董事長、執行事務合伙人或其委派代表等職務。

第七條 《登記備案辦法》第十條第五款規定的私募證券基金管理人負責投資管理的高級管理人員的投資管理業績，是指在商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理子公司等金融機構，作為基金經理或者投資決策負責人管理的證券基金期貨產品業績或者證券自營投資業績，或者在私募基金管理人作為投資經理管理的私募證券基金業績，或者其他符合要求的投資管理業績。

前款規定的投資業績應當為最近10年內連續2年以上的投資業績，單只產品或者單個賬戶的管理規模不低于2000萬元人民幣。多人共同管理的，應提供具體材料說明其負責管理的產品規模；無法提供相關材料的，按平均規模計算。

本條第一款規定的投資業績不包括個人或者其他企業自有資金證券期貨投資、作為投資者投資基金產品、管理他人證券期貨賬戶資產相關投資、模擬盤交易等其他無法體現投資管理能力或者不屬于證券期貨投資的投資業績。

第八條 《登記備案辦法》第十條第五款規定的私募股權基金管理人負責投資管理的高級管理人員的投資管理業績，是指最近10年內至少2起主導投資于未上市企業股權的項目經驗，投資金額合計不低于3000萬元人民幣，且至少應有1起項目通過首次公開發行股票并上市、股權并購或者股權轉讓等方式退出，或者其他符合要求的投資管理業績。其中主導投資是指相關人員主持盡職調查、投資決策等工作。上述業績要求應當提供盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出等相關材料。

前款規定的項目經驗不包括投向國家禁止或者限制行業的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現投資管理能力或者不屬于股權投資的相關項目經驗。

第九條 私募基金管理人聘用從公募基金管理人、證券期貨經營機構離職的負責投資管理的高級管理人員、基金經理或者投資經理，從事投資、研究、交易等相關業務，應當符合中國證監會的相關規定。

第十條 私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表、其他從業人員的下列情形，不屬于《登記備案辦法》第十一條、第十二條規定的兼職范圍：

（一）在高等院校、科研院所、社會團體、社會服務機構等非營利性機構任職；

（二）在其他企業擔任董事、監事；

（三）在所管理的私募基金任職；

（四）協會認定的其他情形。

第十一條 私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過虛假聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記。

私募基金管理人聘用短期內頻繁變更工作崗位的人員作為負責投資管理的高級管理人員的，應當對其誠信記錄、從業操守、職業道德進行盡職調查。

私募基金管理人的高級管理人員24個月內在3家以上非關聯單位任職的，或者24個月內為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業績材料的，前述工作經驗和投資業績不予認可。

第十二條 本指引自2023年5月1日起施行。